快捷搜索:  

国信证券再现前员工违规!员工屡遭处罚,内部管控可能存问题

原标题:洞察|头【部】券商【国】信证券再现【前】员【工】违规!员【工】屡遭处罚,内【部】管控【可】【能】存【问】题;2019【年】频触监管红线4次,孙公司遭罚1520万港元

 近【年】【来】,虽然证监【会】加【大】【了】【对】证券【从】业【人】员违规买卖股票【的】监管稽查力度,但证券【从】业【人】员买卖股票现象却屡【见】【不】鲜。

2月24,祖【国】证监【会】广东证监局公布【了】【一】则【行】政处罚决【定】书,直指【国】信证券(002736,股吧)南海【分】公司【前】投资总监【在】职期间违【法】私【下】接受客户委托买卖证券及【本】【人】违规买卖股票【的】案件。

【行】政处罚决【定】书[2020]2号显示,胡剑峰【于】2004【年】4月8取【得】证券【从】业资格。2008【年】7月8至2017【年】12月19期间,胡剑峰【在】【国】信证券南海【分】公司任职,先【后】担任投顾总监、投资总监、首席投资顾【问】等职务。【而】【自】2014【年】开始,胡剑峰【就】已【经】开始私【下】接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票。另外,胡剑峰【还】利【用】其岳父“刘某燊”证券账户违【法】买卖股票。根据处罚书金额统计,【从】2014【年】-2019【年】,5【年】间,胡剑峰共累计买卖股票近8亿元。因此,广东证监局决【定】【对】胡剑峰给予警告,【没】收违【法】【所】【得】414,508.66元,并处【以】464,508.66元罚款。

员【工】屡遭处罚 内【部】管控【可】【能】存【问】题

据【国】信证券官网显示,【国】信证券【前】身【为】1994【年】【成】立【的】深圳【国】投证券【有】限公司,注册资【本】82亿元,总【部】位【于】深圳。目【前】【下】设217【家】【分】支机构,4【家】【全】资【子】公司。

据【天】眼查显示,【国】信证券现任董【事】【长】【为】何如,【生】【于】1963【年】,2005【年】1月加入【国】信证券任董【事】【长】至今。

现任总裁【为】岳克胜,【生】【于】1961【年】,1997【年】4月【进】入【国】信证券,曾先【后】任【经】纪管理总【部】总【经】理、副总裁、【经】济研究【所】【所】【长】、首席风险官等【多】职。

据公开资料显示,【国】信证券员【工】近【年】【来】“【出】【事】”已【有】【多】次,仅【去】【年】【一】【年】【就】【有】【三】次,内【部】管控【上】【可】【能】存【在】较【大】【的】隐忧。

2019【年】8月,【国】信证券广东南海【分】公司存【在】员【工】私【下】接受客户委托买卖证券、借【用】客户名义买卖股票【的】【行】【为】,【而】【分】公司未【能】及【时】【有】效处理,广东证监局决【定】【对】该【分】公司采取增加内【部】合规检查次数并提交合规检查报告【的】【行】政监管措施。

2019【年】7月,【国】信证券研究员程【成】【在】【本】【人】【为】群【主】【的】微信群“程【成】【活】跃转【分】享群”内【发】布【不】当言论,遭【到】【国】信证券内【部】【的】【问】责批评。

2019【年】4月,【国】信证券员【工】王某【为】获取业务【行】贿245万,被判刑3【年】。

【多】【事】【之】秋 【去】【年】遭罚4次

值【得】注意【的】【是】,【去】【年】【的】【国】信证券【自】身【也】正处【于】【多】【事】【之】秋,【全】【年】遭【到】证监、港监、银保监【三】【大】监管系统共计处罚4次,涉罚金额巨【大】。

2019【年】2月18,香港证监【会】披露,【国】信证券孙公司【国】信香港,【在】处理第【三】者高丽存款【时】,【没】【有】遵守【有】关打击洗钱及恐怖【分】【子】高丽筹集【的】监管规【定】,【对】其【作】【出】谴责,并罚款1520万港元。

2019【年】4月,【国】信证券内蒙古【分】公司因未按规【定】【有】效履【行】反洗钱客户身份识别义务【和】未按照规【定】报送【可】疑交易报告遭【到】央【行】呼【和】浩特【中】心支【行】处罚。

2019【年】8月,【国】信证券【分】公司因员【工】违规未及【时】处理被广东证监局处罚。

2019【年】12月,【国】信证券因【对】【发】【行】【人】募集高丽使【用】监督【不】【到】位,未及【时】【发】现其募集高丽【中】【有】2亿元存【在】未按约【定】【用】途使【用】,遭江苏证监局跨省【出】具警示函。

(责任编辑:魏京婷)



 祖【国】【经】济网声明:股市资讯【来】源【于】合【作】媒体及机构,属【作】者【个】【人】观点,仅供投资者参考,并【不】构【成】投资建议。投资者据此操【作】,风险【自】担。

打开微信,点击底【部】【的】“【发】现”,使【用】 “扫【一】扫” 即【可】将网页【分】享【到】【我】【的】朋友圈。

分公司,股票,国信证券,买卖,胡剑峰

您可能还会对下面的文章感兴趣:

最新评论 查看所有评论
加载中......
发表评论